Ფედერალური კანონი № 39-FZ "ფასიანი ქაღალდების ბაზრის შესახებ": ძირითადი

ფედერალური კანონი 39-FZ აწესრიგებს დაკავშირებით გამოშვებისა და მიმოქცევის ფინანსური ინსტრუმენტები, მიუხედავად იმისა, რომ ტიპის გამცემი, წესების ჩამოყალიბება და ექსპლუატაცია პროფესიული მონაწილეები სავაჭრო პლატფორმების. ჩვენ შემდეგი განიხილავს ზოგიერთი დებულებების ნორმატიული აქტით.

მიმოხილვა

არსებობს სხვადასხვა სახის საქმიანობის ბაზარზე ფასიანი ქაღალდების. იგი ხორციელდება, როგორც წესი, პროფესიული მონაწილეებს. ამჟამად საკმაოდ გავრცელებული ორგანიზაციები, რომლებიც სხვადასხვა სახის მომსახურების ინვესტორებს. მთავარი ამოცანა, მონაწილეებს marketplaces მოქმედებს შეინარჩუნოს და გაზარდოს კაპიტალი. იგი ადგენს ძირითადი წესები განიხილება რეგულირება, ისევე როგორც ცენტრალური ბანკის რუსეთში. ეს მოქმედებს, როგორც მარეგულირებელი და გასაღები საზედამხედველო ორგანოს მიერ.

დილერის საქმიანობის

ეს დაკავშირებულია კომისიის ოპერაციები ყიდვის ან გაყიდვის ფინანსური ინსტრუმენტები. ეს ოპერაცია, შესაბამისად, 39-FZ "ფასიანი ქაღალდების ბაზრის შესახებ", რომელიც ჩატარდა საკუთარი ხარჯებით და საკუთარი სახელით შემდეგ საჯაროდ ღირებულება შეძენის ვალდებულება / განხორციელება. პროფესიული მონაწილეს შეუძლია იმოქმედოს მკაცრად განსაზღვრული სუბიექტები. იყიდება / შეძენა ობლიგაციები და სხვა ფინანსური ინსტრუმენტების ხორციელდება იურიდიული პირების მიერ, რომლებიც კომერციულ პირებს, ისევე როგორც საჯარო კორპორაციები, თუ შესაბამისი ორგანო გათვალისწინებული დებულება მათი მუშაობა.

დაარსების პირობები

დილერის საქმიანობის მოიცავს განმარტება:

1. მაქსიმალური / მინიმალური რაოდენობის ფინანსური ინსტრუმენტების იყიდება / შეძენა.
2. პერიოდი, რომლის ფასი არის.

იმ შემთხვევაში, დეკლარაციის ჩამოთვლილი სხვა არსებითი პირობების, პროფესიული მონაწილეს, რათა გარიგება კლიენტს წინადადება. როდესაც გადაუხდელობის აღკვეთის შესახებ, შესაბამისად, 39-FZ "ფასიანი ქაღალდების ბაზრის შესახებ", მას შეუძლია სასამართლოში აღსრულების დადგენილ მოთხოვნებს, ან ზარალის კომპენსაცია მიერ გაწეული ინვესტორი.

ადმინისტრაცია

ფასიანი ქაღალდების მართვის მოიცავს ოპერაციების ფინანსური ინსტრუმენტები, გამოყენებული ფულადი სახსრების ოპერაციების და კონტრაქტები. განახორციელოს ის, როგორც ზოგადი წესი მოითხოვს ლიცენზია. გამონაკლისია, როდესაც კონტროლის უკავშირდება მხოლოდ მინიჭებული უფლებების ფინანსური ინსტრუმენტები. ბრძანებით ოპერაციების რეგულირდება ნორმატიული აქტის განხილვის სტადიაშია და შეთანხმება. ჩატარება საქმიანობის პროფესიული მონაწილემ უნდა მიუთითოს, რომ ის მოქმედებს, როგორც კონტროლი.

უფლებები და მოვალეობები

იმ შემთხვევაში, თუ ინტერესთა კონფლიქტი პროფესიული მონაწილე და ერთი / რამდენიმე კლიენტებს, რომელიც მხარეებს არ იყო წინასწარ ცნობილია, გამოიწვია გარიგებებს, რომ მიყენებული ზიანი უკანასკნელი, კონტროლის ვალდებულია აანაზღაუროს საკუთარი ხარჯებით. ითვლება ნორმატიული აქტით დადგენილი იურიდიულ პირებს. კერძოდ, პროფესიული მონაწილე შესაბამისად 39-FZ "ფასიანი ქაღალდების ბაზრის შესახებ", შეიძლება შეძენა ფინანსური ინსტრუმენტები, რომლებიც განკუთვნილია კვალიფიციური ინვესტორები, ისევე, როგორც, რომ დადოს შესაბამისი ხელშეკრულება. თუ არღვევს დადგენილი წესის მოდის გარკვეული უარყოფითი შედეგები თემაზე. მათ შორის:

1. ვალდებულება, განახორციელოს ფინანსური ინსტრუმენტები და შეწყვიტოს ხელშეკრულება, მოქმედებს როგორც მათი წარმოებულები. შესაბამისი მოთხოვნა შეიძლება წარმოადგინოს ცენტრალური ბანკის რუსეთის ან პირდაპირ მომხმარებელს.
2. მიყენებული ზიანის ანაზღაურება შედეგად განხორციელების ფინანსური ინსტრუმენტები და შეწყვეტის კონტრაქტები.
3. პროცენტის გადახდა თანხის გარიგებების / ხელმოწერილი შეთანხმებები. მათი ზომა დადგენილი Art. 395 სამოქალაქო კოდექსი. როდესაც დადებითი სხვაობა შემოსავლების ფასიანი ქაღალდების რეალიზაციით / შეწყვეტის ხელშეკრულება და თანხის გაიცემა დაკავშირებით შეძენის / გაყიდვის ფინანსური ინსტრუმენტები, პროცენტის გადახდა თანხის აღმოჩენილი იგი.

განცხადება პრეტენზია განაცხადის შესაბამისი ეფექტი პროფესიული მონაწილე ტრანზაქციების მოთხოვნათა დარღვევა 39-FZ "ფასიანი ქაღალდების ბაზრის შესახებ" შეიძლება მოუტანა ერთი წლის განმავლობაში იმ დღიდან, ანგარიშის კლიენტს.

დამატებითი მახასიათებლები

მენეჯერი შეიძლება დამოუკიდებლად გადაეგზავნება სასამართლოს წინააღმდეგ არანაირი პრეტენზია, რომელიც გამომდინარეობს მათი საქმიანობის განხორციელების, მათ შორის სწორი მიმართულებით, რომელიც უზრუნველყოფს აქციონერები და უსაფრთხოების სხვა მფლობელებს. ამ შემთხვევაში, ის იქნება წარმოეშვას შესაბამისი ხარჯები, მათ შორის ბეჭედი მოვალეობაა და. ისინი ანაზღაურდება ქონება, რომელიც ემსახურება როგორც ობიექტი ნდობის მართვა. პროფესიული პარტია ასევე აქვს უფლება გადასცეს სხვა სათაური რათა ოპერაციების. ისინი ხორციელდება სახელით ადმინისტრატორს ან ნდობით აღჭურვილი პირი. ოპერაციები კეთდება ხარჯზე ქონება, რომელიც ექვემდებარება ხელშეკრულებით. მმართველი უფლებამოსილია კომპენსაცია. მდგომარეობა, მისი გადახდის დადგენილი ხელშეკრულებით. გარდა ამისა, მას უფლება აქვს კომპენსაციის ხარჯები მათ მიერ განხორციელებული ქვეშ ნდობა მართვის ხარჯზე, შესაბამისი ქონება. ეს უფლება არ შეიძლება განპირობებული მიღებიდან შემოსავალი ოპერაციები.

მოვალეობები

გუბერნატორის აღრიცხავს ფასიანი ქაღალდების, მოქმედებს როგორც ობიექტების მისი საქმიანობა, ისევე როგორც თითოეული ხელშეკრულება. მისი შეხედულებისამებრ, პროფესიული მონაწილე ახორციელებს ყველა უფლება დაარსდა ფინანსური ინსტრუმენტები. ხელშეკრულების ლიმიტები შეიძლება განთავსდეს აქტივების მართვის. მაგალითად, რეალიზაციის ხმის მიცემის უფლება. თუ იგი არ არის შეზღუდული, კონტროლის მოქმედი საკუთრებაში ფასიანი ქაღალდების. იმ შემთხვევაში, უფლებამოსილება განახორციელოს კენჭისყრის საერთო კრების მფლობელთა ფინანსური ინსტრუმენტები და საინვესტიციო ერთეული პროფესიული მონაწილემ უნდა უზრუნველყოს ინფორმაციას დამფუძნებელი ხელშეკრულების შედგენის სია პირებს, რომ ამ შესაძლებლობების. კომენტარი ნორმატიული აქტით დადგენილი და სხვა მოვალეობებს. კერძოდ, თხოვნით დამფუძნებელი მენეჯერი იძლევა მითითებით დეპოზიტარს განხორციელების პირველი ხმა.

გადაცემის აგენტი

მას იზიდავდა რეგისტრატორის მიერ, რომელიც ინარჩუნებს რეგისტრაცია მფლობელთა ფინანსური ინსტრუმენტების განხორციელების ფუნქციები. პირი ახორციელებს შესაბამისი ოპერაციების ხელშეკრულების საფუძველზე და მარიონეტული. რა თქმა უნდა, ბიზნესი გადაცემის აგენტი უნდა აღინიშნოს, რომ ისინი მუშაობენ და სახელით რეგისტრატორი, წარადგინოს საჭირო დოკუმენტაცია დაინტერესებულ მხარეებს.

უფლებები

ისინი გათვალისწინებული ხელშეკრულების და მინდობილობა. ჩართვა დაინტერესებულ მხარეებს უფლება აქვთ:

1. მიიღეთ საჭირო დოკუმენტაციის ატარებენ ოპერაციებს რეესტრში.
2. გთავაზობთ რეგისტრირებულ პირთა და სხვა განცხადებები l / s, ცნობები და სხვა მიერ მოწოდებული ინფორმაციის რეგისტრატორი.

მოვალეობები

მონაწილე მსახიობები უნდა:

1. მიიღოს შესაბამისი ზომები პირებს, რომლებიც დამადასტურებელი დოკუმენტები აუცილებელია განახორციელოს ოპერაციების რეესტრში.
2. ხელმისაწვდომობის უზრუნველყოფა ჩანაწერების რეგისტრატორი მასალები მისი მოთხოვნით.
3. პატივი სცეს მოპოვებული ინფორმაციის განხორციელებაში ოპერაციები.
4. განახორციელოს რწმუნებათა სიგელები წარმომადგენლები რეგისტრირებულ პირებს.
5. ხელმოწერების დამოწმებაზე ფიზიკური პირების თანახმად, დადგენილი წესით ცენტრალური ბანკი.
6. დააკმაყოფილოს მოთხოვნები ცენტრალური ბანკი.

გაანგარიშება პერიოდში ოპერაციების რეგისტრაცია ან მარცხი მათი განხორციელების იწყება იმ დღიდან, მონაწილე პარტიებს, შესაბამისი დოკუმენტაცია და ავტორიტეტი. გადაცემის აგენტი და ჩამწერი ურთიერთქმედების უნდა გაცვალონ ინფორმაცია და მასალები ელექტრონული ფორმით.

წესები უზრუნველყოფს ინფორმაცია

თემაზე მოთხოვნით, ვალდებულია ფინანსური ინსტრუმენტების (გამომცემლის), ნომინალური მფლობელი, ფასიანი ქაღალდების ან პირი, რომელიც პასუხისმგებელია ცენტრალიზებული შენახვის, უნდა უზრუნველყოს სია მფლობელები. იგი ჩამოყალიბდა მითითებულ მოთხოვნით. ემიტენტის შეიძლება განვაცხადო, ამ მოთხოვნას, თუკი დებულება ამ სიაში აუცილებელია განახორციელოს ვალდებულებებს ფედერალური კანონმდებლობის შესაბამისად. ეს სია ეგზავნება თხუთმეტი დღის ვადაში იმ დღიდან, მოთხოვნის მიღებიდან. იმ შემთხვევაში, თუ მითითებული თარიღიდან მოთხოვნა უგვიანეს კალენდარული მისი მიღების, ვადა აითვლება მითითებული თარიღი ცნობა.

შინაარსი სია

მფლობელები სიაში მითითებული უნდა იყოს:

1. ნახეთ ტიპები (გარეშე) ფინანსური ინსტრუმენტების და ინფორმაციას, რათა მათი იდენტიფიკაცია.
2. გამომშვები ინფორმაცია.
3. მფლობელების შესახებ ინფორმაცია ფასიანი ქაღალდების, მათ უცხოური კომპანიების, რომელიც არ არის იურიდიული პირი კანონები ქვეყანაში, სადაც იგი ჩამოყალიბდა, აგრეთვე სხვა პირები, რომლებიც ახორციელებენ უფლებები ფინანსური ინსტრუმენტები და იმ პირებს, ვისთვისაც ისინი გააკეთა. ინფორმაცია ბოლო არ შეიძლება ამ სიაში. ეს დასაშვებია გარკვეული პირობებით. კერძოდ, პირი, რომელიც ახორციელებს უფლებები ფინანსური ინსტრუმენტების საინვესტიციო მენეჯმენტის კომპანია of ურთიერთდახმარების ფონდის ან უცხოეთის ორგანიზაციის ჩართული კოლექტიური / კოლექტიური საინვესტიციო სქემა, როგორც გარეშე და ფორმირების იურიდიული პირი, თუ მონაწილეთა რაოდენობა 50-ზე მეტი.
4. ინფორმაცია იმ პირებს, რომელთა უფლებები ფინანსური ინსტრუმენტების სახაზინო l / s ემიტენტის, სადეპოზიტო და სხვა ანგარიშები, როგორც ეს განსაზღვრულია სხვა FZ თუ ეს პირები არ განახორციელოს არსებული სამართლებრივი პარამეტრები.
5. იდენტიფიცირების შესაძლებლობას იძლევა მოხსენიებული წინა ორი პუნქტის პირები. სიაში შედის რაოდენობის აქციების მფლობელია მათ.
6. საერთაშორისო საიდენტიფიკაციო კოდი საგანი ასრულებენ უფლებათა რეგისტრაციის ფინანსური ინსტრუმენტების ორგანიზაციებს და კერძო პირებს აღნიშნული Sec. 3-4, მათ შორის უცხოელი ნომინალური მფლობელის და უცხოური კომპანია, რომელსაც აქვს უფლება მიიღოს გარდამავალი და საბუღალტრო წესებს.
7. მონაცემები პირი ვერ უზრუნველყოფს ინფორმაციის ფორმირების სია, ისევე როგორც ფასიანი ქაღალდების რაოდენობას, რომელიც ინფორმაციას არ იყო მიღებული.
8. ინფორმაცია ნომერი ფინანსური ინსტრუმენტები, რომლებიც შედის ანგარიშებზე ამოუცნობი სუბიექტები.

დასკვნა

რეგისტრატორი შეუძლია მოითხოვოს რეგისტრირებული პირები, და სადეპოზიტო - ანაბრების თუ ისინი მოქმედებენ, როგორც ნომინანტების (მათ შორის, უცხოური), ინფორმაციის მიწოდება უნდა ავაშენოთ სიები კონკრეტული თარიღი მომზადება აღნიშნული მოთხოვნით. პირი, რომელიც გახსნა ანგარიში, უნდა უზრუნველყოს საჭირო ინფორმაცია ინვენტარი. საგანი იმპლემენტაციის ფინანსური ინსტრუმენტების სახელით სხვა მონაწილეებს, თხოვნით რეგისტრატორს და სადეპოზიტო შენახვა ჩანაწერები, უნდა გააგზავნონ მოთხოვნილი მონაცემები გენერირება სიაში მფლობელები.