Რა არის შუამავლის

როგორც ვიცით, ყველა საქმიანობა, ფასიანი ქაღალდების ბაზრის მიერ განხორციელებული პროფესიული, იგი მოიცავს რამდენიმე საქმიანობას. ესენია საბროკერო და ბანკირი საქმიანობა; საქმიანობის, ვთქვათ კონტროლი ფასიანი ქაღალდები; გაწმენდის; სადეპოზიტო მომსახურება; რეესტრის ფასიანი ქაღალდების მფლობელებს; ორგანიზაცია სავაჭრო ფასიანი ქაღალდების ბაზარზე და სხვა საქმიანობას. დაეფუძნება ამ კონცეფციის როგორც საბროკერო.

საბროკერო საქმიანობა - საქმიანობა ჩადენის სამოქალაქო ოპერაციების. გარიგებების ფასიანი ქაღალდების და საბროკერო საქმიანობა პირი მოქმედებს როგორც კომისიის აგენტი ან ადვოკატი და მოქმედებს საფუძველზე კომისიის ან სააგენტო კონტრაქტი. გარდა ამისა, საბროკერო, უფრო სწორად, მისი განხორციელება მოითხოვს მინდობილობა უნდა შეასრულოს ასეთი გარიგების, თუ ხელშეკრულება არ არსებობს მითითება უფლებამოსილების კომისიის აგენტი ან ადვოკატი.

ბროკერი - არის მონაწილე ფასიანი ქაღალდების ბაზრის, რომელიც ეწევა საბროკერო.

დღემდე, საბროკერო საქმიანობა - უმეტეს შემთხვევაში პრეროგატივაა კომერციულ ორგანიზაციებს, დადგენილი ფორმით შეზღუდული პასუხისმგებლობის ან სააქციო საზოგადოება. ჩვენს ქვეყანაში, შესაბამისად ტიპის საქმიანობას ეწევა როგორც საჯარო დაწესებულებებში. კერძოდ საბროკერო მომსახურება Sberbank რუსეთის, ასრულებენ ფასიანი ქაღალდების ოპერაციები სახელით და ანგარიშის მომხმარებელს.

იყიდება ლეგიტიმური განხორციელება საბროკერო საქმიანობა მოითხოვს ლიცენზიის, უფლების დამადასტურებელი ფასიანი ქაღალდების ბაზრის მონაწილე ჩაერთოს პროფესიული ოპერაციები.

გამორჩეული თვისებები დამახასიათებელი საბროკერო შედარებით სხვა სახის პროფესიული საქმიანობის, ფასიანი ქაღალდების ბაზრის მოიცავს იმ ფაქტს, რომ ბროკერებს შეუძლიათ ოპერაციების peredovereniya, მაგრამ მხოლოდ იმ შემთხვევაში, თუ ეს გათვალისწინებულია ხელშეკრულებით. Peredoverenie ასევე შესაძლებელია იმ შემთხვევაში, საბროკერო აიძულა ამ ძალის გარემოებების, და თუ ეს სხვაგვარად შეუძლებელია ინტერესების დასაცავად კლიენტს. ამ უკანასკნელ შემთხვევაში მომხმარებელს საჭირო უნდა ეცნობოს იმ მიზნით, რომ გარიგება საბროკერო peredovereniya.

მოვალეობები საბროკერო შედის ერთგული განხორციელების მომხმარებელს ბრძანებებს, რათა მათ მიიღეს. ძირითადი პასუხისმგებლობები საბროკერო ასევე მოიცავს:

1. ვალდებულების კომუნიკაციის ცოდნა მომხმარებელს ყველა საჭირო ინფორმაცია განხორციელებასთან დაკავშირებული ბოლოდროინდელი ბრძანებებს და ვალდებულებების შესრულების ხელშეკრულებით გათვალისწინებული შეძენა და ფასიანი ქაღალდების რეალიზაციით. მაგალითად, საბროკერო აქვს უფლება რეკომენდაცია გარიგების კლიენტს, თუ ეს უკანასკნელი არ მიიღოს სრული ინფორმაცია რისკების შესახებ, რომლებიც დაკავშირებულია მას;

2. დაცვის და აღრიცხვის კლიენტის ფასიანი ქაღალდების. ეს კეთდება განსაზღვრულ ვადებში ხელშეკრულებით. ასევე საბროკერო მოვალეობა წასვლა ანგარიშების წარდგენის კლიენტს მიმდინარეობის შესახებ ხელშეკრულების პირობების, აგრეთვე ამონაწერი გვიჩვენებს მოძრაობა ფასიანი ქაღალდების და ფულადი საბუღალტრო სამომხმარებლო ანგარიშები;

3. მიიღეთ ზომები, რათა უზრუნველყოს კონფიდენციალურობის კლიენტების მონაცემები, კერძოდ, მისი სახელი, გადახდის დეტალები და სხვა ინფორმაცია, რომ უკვე მიღებული გამო ვალდებულებების შესრულების ხელშეკრულებით გათვალისწინებული კლიენტს.

მუშაობა საფონდო ბაზარზე შესაძლოა, თან ახლდეს სიტუაციები, როდესაც ინტერესთა კონფლიქტი საბროკერო იწყება და კლიენტს. ასეთ შემთხვევაში, საბროკერო ვალდებულია შეატყობინოს კლიენტს ინტერესი გაჩნდა. თუ ეს მოვალეობა იგნორირებულია საბროკერო და კლიენტს დაზარალდა შედეგად, ეს უკანასკნელი იქნება ყველა მიზეზი მოითხოვოს ზიანის ანაზღაურება საბროკერო. ანაზღაურება ხორციელდება ისე, რომ გათვალისწინებული სამოქალაქო სამართლის სპეციალიზაციით.